升级“关系排查”功能，合合信息旗下启信宝助力券商“一穿到底”

近年来，随着资本市场严监管态势持续，关联交易涉及的合法合规问题，成为IPO核查以及监管机构关注的重点。作为企业进入资本市场的“看门人”，券商机构参与企业的保荐和核查工作，工作难度也与日俱增。为了有效帮助券商、审计和律所等机构提升审计和尽调效率，近日，启信宝企业端SaaS云平台启信慧眼对关系排查功能进一步升级，依靠大数据力量，助力券商“一穿到底”，查清关联方及关联交易。

关联交易存在粉饰业绩、侵害小股东权益和影响公司独立性的可能，因此是很多IPO企业被否的主要原因之一。在当前注册制的背景下，券商投行IPO项目数量大增，这就要求他们必须对企业的市场风险、资金风险、信息披露、关联交易等问题作全面深入的审核，在耗费大量人力、时间成本的同时，有时会出现遗漏和差错。

牵涉主体多、审计维度杂，已成为关系排查的痛点。在关联交易场景中，券商投行不仅需要排查发行人关联方、供应商、客户、担保方之间的关系，防范潜在的关联交易，还要从持股、任职、联系方式等多个维度查找 IPO企业关联方、客户与供应商的疑似关系。以 “启信宝”为代表的标准化大数据工具的出现，将券商投行部、审计从手动去排查关联关系的“大工程”中解放出来，快速识别关联方，提升审计效率。

为响应深交所和上交所发布的《股票上市规则》、《企业会计准则第36号—关联方披露》等文件要求，启信宝对“关系排查”功能进行了专门升级，可对发行人及关联方的股权关系、历史控股参股信息、历史任职信息及其他疑似关系等快速识别，并将发行人及关联方的历史变更、监管处罚、违法、涉诉信息全部留档，帮助辅导机构获得更加准确、完备的信息。

启信宝汇集中国境内2.3亿家的超过1000亿条实时动态企业大数据，覆盖包括工商、股权、司法涉诉、等超过1000多个数据维度，已在证券、银行、保险等多个行业落地。

在证券行业，北京某头部券商公司，是经证监会批准设立的全国性大型综合证券公司，主要为政府、企业、机构和个人投资者提供优质专业的金融服务。为了帮助该券商公司提高尽调效率，启信宝将升级后的关系排查功能嵌入券商公司内部的“股权尽调系统”，通过对企业工商、司法、资质、舆情、经营等商业信息的整合加工，提供事前、事中与事后全流程的企业尽调大数据服务，满足券商对企业分析、实际控制人挖掘、受益所有人识别、一致行动人判断等风控与监管需求，提升准确性和时效性。

当前，以大数据、云计算、人工智能等新兴技术为代表的新一轮科技革命正席卷而来，正驱动证券行业开启新一轮的变革浪潮。而借助大数据技术，实现对企业实际控制人穿透、关联方及关联关系挖掘、企业间关联交易及可疑利益输送行为识别，帮助工作人员及时、尽早发现项目风险，是证券机构提升效率的最佳选择之一。

关于启信慧眼

启信慧眼，是基于合合信息旗下启信宝商业大数据平台，结合人工智能技术，融合多种细分业务场景，打造了标准化的数字风控营销SaaS云平台，以SaaS产品模式为企业提供轻量化、易上手的风控与营销协同系统，为企业客户实现商业 调查、风控管理、营销拓客等多场景数字化管理，帮助企业进行快速智能地发展业务、管控风险。